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中金所:股指期货开户不能“降低要求、删减流程”

2010年03月01日 14:02:00 来源:新华网

    中国内地股指期货开户启动一周来,各地开户数平稳增加。中国金融期货交易所有关负责人对记者表示,中金所将确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进,并要求各会员公司不能放松管理,更不能降低要求、删减流程。

  根据股指期货上市工作的总体安排,中金所于2010年2月22日9时起正式受理客户开立股指期货交易编码申请。来自中金所的消息说,第一周开户工作有序推进。开户的投资者中,有自然人也有一般法人,多数是有较长时间商品期货交易经历的投资者。

    中金所有关负责人表示,中金所对于开户的要求是重质量不重数量,重秩序不重速度。从股指期货开户第一周的情况看,应该说比较正常,实现了平稳有序,没有出现排队、拥挤等火爆现象。这说明,经过三年多持续对投资者教育,市场参与者对股指期货产品有一定认识,风险意识明显增强,对参与股指期货交易比较谨慎。此外,证监会、中金所严格要求、强势监管、现场督导、严格检查,会员公司贯彻落实投资者适当性制度,严把开户关,也较好地避免了大部分中小投资者的盲目参与。

  这位负责人表示,总体来看,期货公司能够认真执行股指期货投资者适当性制度。一些执行情况较好的公司成立了专门的开户小组、认真梳理开户流程,加强内部培训,做好答疑工作,并加强了投资者培训和风险教育工作。但也有个别公司存在开户人员业务不熟练的情况,中金所已进行督导并提出了严格要求。

  这位负责人透露,下一阶段,中金所将继续监督、指导期货公司及下属营业部配足人手、完善流程,严格执行股指期货投资者适当性制度,在证监会统一部署下,与各地证监局密切合作,确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进。各会员公司不能因为初期开户人数不多而掉以轻心,放松管理,更不能降低要求,删减流程。

  值得注意的是,中金所还对期货公司开展仿真交易大赛提出了规范性的要求,要求会员公司不得以设置物质奖励的方式开展仿真交易大赛。